外觀設(shè)計(jì)的初步審查不同于發(fā)明專利的初審，不僅包括對(duì)申請(qǐng)文件的形式審查，也包括明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的審查。申請(qǐng)人在申請(qǐng)前應(yīng)提前了解關(guān)于其初步審查的實(shí)質(zhì)性和形式要求，按照規(guī)范提交申請(qǐng)文件，以提高授權(quán)幾率，節(jié)省審批時(shí)間。本文就此展開(kāi)論述，一起來(lái)看看。
外觀設(shè)計(jì)分類和外觀設(shè)計(jì)初步審查是外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)從申請(qǐng)到授權(quán)必不可少的環(huán)節(jié)，一件外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)受理后，要經(jīng)過(guò)分類，得到適當(dāng)?shù)姆诸愄?hào)后，經(jīng)初步審查未發(fā)現(xiàn)實(shí)質(zhì)性或形式缺陷，才能進(jìn)入授權(quán)與公告程序。根據(jù)我國(guó)專利法的相關(guān)規(guī)定，外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)經(jīng)初步審查沒(méi)有發(fā)現(xiàn)駁回理由的，由國(guó)務(wù)院專利行政部門作出授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的決定，發(fā)給相應(yīng)的專利證書，同時(shí)予以登記和公告。
外觀設(shè)計(jì)初步審查
外觀設(shè)計(jì)，是指對(duì)產(chǎn)品的形狀、圖案或者其結(jié)合以及色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的新設(shè)計(jì)。當(dāng)產(chǎn)品的性能、質(zhì)量相同或者相當(dāng)時(shí)，其外觀設(shè)計(jì)的優(yōu)劣往往成為影響消費(fèi)者選擇的決定性因素。授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的主要目的在于促進(jìn)產(chǎn)品外觀的改進(jìn)，增強(qiáng)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，美化生活或工作的環(huán)境氛圍。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，提高外觀設(shè)計(jì)審查的質(zhì)量和效率，對(duì)產(chǎn)品外觀設(shè)計(jì)提供有效保護(hù)的意義愈加突出。
外觀設(shè)計(jì)的初步審查主要是對(duì)申請(qǐng)的必要文件——外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書、外觀設(shè)計(jì)圖片或照片以及外觀設(shè)計(jì)簡(jiǎn)要說(shuō)明進(jìn)行審查，涉及到委托代理或優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)，也會(huì)對(duì)相應(yīng)的文件進(jìn)行審查。首先，申請(qǐng)要求保護(hù)的外觀設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)滿足授權(quán)條件，即不存在明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷；其次，申請(qǐng)人提交的專利申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)滿足對(duì)申請(qǐng)文件的形式要求；最后，申請(qǐng)人辦理專利申請(qǐng)手續(xù)也應(yīng)當(dāng)滿足相應(yīng)要求。
明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷主要指：（1）不符合專利法對(duì)于授權(quán)客體的要求，如一些不能被授權(quán)的客體，或不符合專利法對(duì)于新設(shè)計(jì)的一般性要求（專利法第2條第4款）；（2）違反國(guó)家法律、社會(huì)公德及妨害公共利益（專利法第5條）；（3）屬于專利法列舉的平面印刷品（專利法第25條第1款第6項(xiàng)）；（4）與現(xiàn)有設(shè)計(jì)相同或?qū)嵸|(zhì)相同，如知名產(chǎn)品的仿制品等，或者有同樣的外觀設(shè)計(jì)在其之前提出申請(qǐng)并獲得授權(quán)（專利法第23條1款）；（5）多項(xiàng)設(shè)計(jì)不符合專利法關(guān)于成套產(chǎn)品或相似設(shè)計(jì)的規(guī)定（專利法第31條第2款）；（6）視圖數(shù)量明顯不足，不能清楚表達(dá)請(qǐng)求保護(hù)的產(chǎn)品的主要設(shè)計(jì)特征（專利法第27條第2款）；（7）對(duì)申請(qǐng)文件的修改超出原圖片或照片表示的范圍（專利法第33條）。
一件申請(qǐng)如果存在明顯的實(shí)質(zhì)性缺陷，審查員會(huì)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書，指出缺陷及所依據(jù)的法條，經(jīng)申請(qǐng)人修改或意見(jiàn)陳述，不能克服通知書指出的實(shí)質(zhì)性缺陷的，該申請(qǐng)將被駁回。申請(qǐng)人對(duì)駁回決定不服的，可以在收到駁回決定的3個(gè)月內(nèi)向?qū)＠痔岢鰪?fù)審請(qǐng)求。
不存在上述明顯實(shí)質(zhì)性缺陷的申請(qǐng)，還要滿足專利法、專利法實(shí)施細(xì)則及《專利審查指南》對(duì)申請(qǐng)文件（請(qǐng)求書、圖片或照片和簡(jiǎn)要說(shuō)明）的形式要求。對(duì)外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)文件的形式要求詳見(jiàn)《專利審查指南》第1部分第3章，對(duì)申請(qǐng)文件的一般性要求參見(jiàn)《專利審查指南》第1部分第1章。
對(duì)于存在形式缺陷的申請(qǐng)，審查員會(huì)發(fā)出補(bǔ)正通知書，指出缺陷并提出修改意見(jiàn)，經(jīng)申請(qǐng)人提交補(bǔ)正文件修改并克服缺陷后，申請(qǐng)人會(huì)收到授予外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)通知書和辦理登記手續(xù)通知書。需要說(shuō)明的是，對(duì)于同一形式缺陷，經(jīng)多次補(bǔ)正（兩次或兩次以上）仍不能克服缺陷的，在提前告知申請(qǐng)人的情況下，該申請(qǐng)也有可能被駁回。對(duì)于這類被駁回的申請(qǐng)，如果申請(qǐng)人能在復(fù)審程序中克服缺陷，該申請(qǐng)的駁回決定將被撤銷，并返回原審查部門繼續(xù)審查。
申請(qǐng)人辦理與專利申請(qǐng)相關(guān)的手續(xù)，如專利代理委托手續(xù)、著錄項(xiàng)目變更（如申請(qǐng)人、聯(lián)系人的變更或其地址的變更等）應(yīng)當(dāng)滿足對(duì)上述手續(xù)文件的對(duì)應(yīng)要求。如委托代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交雙方當(dāng)事人簽章的代理委托書，變更申請(qǐng)人除提交著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求書外，還應(yīng)該提交相關(guān)的證明文件。對(duì)辦理相關(guān)手續(xù)文件的要求參見(jiàn)《專利審查指南》第1部分第1章。
規(guī)范提交申請(qǐng)文件
申請(qǐng)人在申請(qǐng)前應(yīng)提前了解專利局對(duì)于專利申請(qǐng)的實(shí)質(zhì)性和形式要求，按照規(guī)范提交申請(qǐng)文件，以提高授權(quán)幾率，節(jié)省審批時(shí)間。
1.遵循答復(fù)期限
專利局在審查過(guò)程中發(fā)出的審查意見(jiàn)通知書、補(bǔ)正通知書，授權(quán)后發(fā)出的辦理登記手續(xù)通知書等都會(huì)指定申請(qǐng)人答復(fù)或辦理相關(guān)手續(xù)的期限，申請(qǐng)人應(yīng)該在指定期限內(nèi)進(jìn)行答復(fù)或辦理相關(guān)手續(xù)。如果逾期未進(jìn)行答復(fù)或辦理相關(guān)手續(xù)，該申請(qǐng)會(huì)因逾期被視為撤回。雖然申請(qǐng)人可以在恢復(fù)期內(nèi)提交恢復(fù)請(qǐng)求，但是既耽誤時(shí)間又浪費(fèi)金錢。
2.避免重復(fù)授權(quán)
有的申請(qǐng)人設(shè)計(jì)出一款新的產(chǎn)品，為加強(qiáng)保護(hù)，會(huì)對(duì)該產(chǎn)品的局部做一些變化后分別提交申請(qǐng)，這樣就有可能構(gòu)成實(shí)質(zhì)相同的外觀設(shè)計(jì)，從而違反專利法第9條關(guān)于禁止重復(fù)授權(quán)的規(guī)定。對(duì)于此類產(chǎn)品，建議申請(qǐng)人在可能的情況下，盡量以相似設(shè)計(jì)的形式在同一件專利申請(qǐng)中提交。如果申請(qǐng)人對(duì)這些設(shè)計(jì)是否構(gòu)成相似沒(méi)有把握，可以先按相似設(shè)計(jì)提交專利申請(qǐng)，讓審查員去判斷其是否構(gòu)成相似。如果審查員認(rèn)為其不構(gòu)成相似，會(huì)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書要求申請(qǐng)人進(jìn)行分案，分案的申請(qǐng)享有原申請(qǐng)的申請(qǐng)日。
3.產(chǎn)品局部改進(jìn)
對(duì)于一些在商業(yè)上比較成功的產(chǎn)品，申請(qǐng)人往往會(huì)進(jìn)行局部改進(jìn)，延續(xù)產(chǎn)品的生命周期。按照我國(guó)專利法的相關(guān)規(guī)定，對(duì)于此類改進(jìn)設(shè)計(jì)，如果改進(jìn)的部分不夠顯著，申請(qǐng)人針對(duì)在后設(shè)計(jì)提交專利申請(qǐng)時(shí)可能會(huì)因?yàn)樵谙仍O(shè)計(jì)的存在而不符合授權(quán)條件。如圖中的水杯，申請(qǐng)人將圖1和圖2中的杯子作為相似設(shè)計(jì)提交專利申請(qǐng)，圖3中的杯子在前兩個(gè)杯子之后單獨(dú)提交專利申請(qǐng)。由于圖3中的杯子形狀與圖1中的杯子完全相同，區(qū)別僅在于杯身是否透明，因此兩者屬于同樣的外觀設(shè)計(jì)，根據(jù)專利法第9條的規(guī)定，應(yīng)優(yōu)先授予在先申請(qǐng)的專利權(quán)。筆者認(rèn)為，即使這兩個(gè)申請(qǐng)?jiān)诔醪綄彶殡A段均得到授權(quán)，圖3的杯子所屬的專利權(quán)也不穩(wěn)定，在后續(xù)程序中也可能因不符合專利法第23條第1款的規(guī)定而被宣告專利權(quán)無(wú)效。
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